中證網訊 4月8日，山東省證券業(yè)協(xié)會在濟南召開全轄區(qū)證券行業(yè)自律工作會議。山東證監(jiān)局局長馮鶴年和副局長趙洪軍應邀出席會議，并對轄區(qū)證券經營機構及私募基金管理機構強化合規(guī)風控，加快創(chuàng)新發(fā)展，提升服務實體經濟能力提出了要求和希望。

馮鶴年介紹了山東資本市場建設的新成效、證券基金行業(yè)面臨的機遇和挑戰(zhàn)，并對轄區(qū)中介機構的創(chuàng)新發(fā)展提出了要求。他指出，在證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展過程中，轄區(qū)中介機構在加快自身發(fā)展的同時，通過掛牌上市、并購重組、中小企業(yè)私募債等方式助力山東企業(yè)拓寬了直接融資渠道，通過調整資金投向等方式推動了全省產業(yè)結構調整和轉型升級，并通過開展產品和服務創(chuàng)新促進了縣域經濟發(fā)展?？傮w來看，山東資本市場服務地方實體經濟的能力進一步增強。馮鶴年局長從我國經濟發(fā)展和資本市場改革發(fā)展形勢、證券基金行業(yè)發(fā)展狀況諸方面分析了證券基金行業(yè)發(fā)展的新機遇，同時指出行業(yè)發(fā)展中面臨著行業(yè)競爭格局分化、多元化經營導致風險管理難度增加、互聯(lián)網金融影響業(yè)務模式、資本實力約束業(yè)務規(guī)模等方面的挑戰(zhàn)。馮鶴年局長強調，轄區(qū)中介機構在當前市場發(fā)展形勢下，應樹立合規(guī)意識、自律意識、危機意識和互聯(lián)網思維，抓住機遇，迎接挑戰(zhàn)，進一步增強服務實體經濟的能力。

趙洪軍介紹了轄區(qū)證券市場發(fā)展情況、存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，并對新形勢下轄區(qū)中介機構的發(fā)展提出了監(jiān)管要求。趙洪軍副分析了轄區(qū)證券市場發(fā)展中呈現(xiàn)的機構數量快速增加、傭金下滑、融資融券業(yè)務成為重要利潤增長點、服務實體經濟和投資者的能力需要不斷提升等新特點，指出轄區(qū)中介機構在合規(guī)管理、風險管理、信息技術、投資者保護、融資類業(yè)務、從業(yè)人員營銷等方面存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)。對此，趙洪軍向轄區(qū)中介機構提出了明確要求：一是提高主動合規(guī)意識，優(yōu)化合規(guī)管理機制；二是強化風險管理意識，建立健全全面風險管理制度；三是創(chuàng)新發(fā)展要植根于實體經濟；四是做好投資者保護工作；五是有序推進互聯(lián)網金融等創(chuàng)新業(yè)務；六是防范信息技術風險；七是做好新形勢下的自律工作。

參會人員一致認為，山東證監(jiān)局負責人的講話，使大家進一步明晰了對資本市場、證券基金行業(yè)發(fā)展新形勢的認識，加深了對監(jiān)管轉型、行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和自律管理的理解，將有助于轄區(qū)證券基金行業(yè)明確發(fā)展方向，加快創(chuàng)新發(fā)展步伐。